【編者按】經(jīng)國家自然科學(xué)基金委專項“工商管理學(xué)科發(fā)展戰(zhàn)略及十四五發(fā)展規(guī)劃研究”（項目編號71940003）課題組授權(quán)，本公眾號近期將集中刊發(fā)該課題研究的階段成果分享（第10期），也是該課題組核心工作之一—各個學(xué)科方向優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域的凝練。本文中，課題組將整體介紹優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域遴選的基本原則和方法說明；在后續(xù)的文章中，各個不同方向的負(fù)責(zé)學(xué)者們將梳理課題組研究得出的優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域及其說明，敬請各位學(xué)界同仁和社會各界參考關(guān)注。
一、特別說明
優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域凝練是本專項任務(wù)的核心工作之一。過去一年中，工商管理學(xué)科千余名學(xué)者和企業(yè)家參與了此項工作，貢獻了智慧。本課題研究組針對工商管理學(xué)科目前的14個學(xué)科申請代碼，邀請了13位優(yōu)秀年輕學(xué)者負(fù)責(zé)組織開展文獻計量分析、專家問卷調(diào)查資料整理、凝練報告撰寫等工作。為了讓專家集體智慧成果能夠在更大范圍分享，啟發(fā)學(xué)者的研究探索，課題組把第三輪的凝練報告以簡報的形式發(fā)布，供參考，希望對工商管理學(xué)科建設(shè)與發(fā)展做出貢獻。
簡報內(nèi)容不是國家自然科學(xué)基金委的項目指南，也不是國家自然科學(xué)基金委官方發(fā)布，只是項目研究的階段成果分享，凝練工作也在繼續(xù)中。特此說明。
二、優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域遴選的基本原則
（1）突出國家戰(zhàn)略和重大需求在整個領(lǐng)域遴選過程中的指導(dǎo)作用
新興技術(shù)發(fā)展和應(yīng)用雙重競爭、我國經(jīng)濟社會發(fā)展轉(zhuǎn)型和改革開放深化、國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略深化實施等復(fù)雜因素疊加，“十四五”是百年未遇之大變局時代，更是實現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的關(guān)鍵時點。優(yōu)先領(lǐng)域遴選以“服務(wù)國家戰(zhàn)略和重大需求”為基本導(dǎo)向，反映國家戰(zhàn)略目標(biāo)的要求。為此，課題組在論證期間提前認(rèn)真研究、消化和吸收了中央和部委政策和文件以及重要企業(yè)研究院發(fā)布的課題和報告，并將分析所形成的基本認(rèn)識和判斷貫穿于后續(xù)的專家研討和座談、專家問卷等工作中。
一方面，發(fā)揮專家作用來論證和凝練工商管理學(xué)科呼應(yīng)國家戰(zhàn)略和重大需求的關(guān)鍵領(lǐng)域；另一方面，保證專家在進行領(lǐng)域遴選時能充分考慮到國家戰(zhàn)略和重大需求對工商管理學(xué)科規(guī)劃的指導(dǎo)作用。爭取在解決我國可持續(xù)發(fā)展和民生的深層次關(guān)鍵科學(xué)問題，促進我國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)升級的管理技術(shù)開發(fā)等方面，提出并凝練具有戰(zhàn)略意義并服務(wù)國家重大經(jīng)濟社會需求的重要優(yōu)先領(lǐng)域。
（2）強調(diào)學(xué)科發(fā)展新態(tài)勢在整個領(lǐng)域遴選過程中的引領(lǐng)作用
基于互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計算、區(qū)塊鏈、人工智能等新興數(shù)字技術(shù)的進步和應(yīng)用普及，企業(yè)管理行為實踐開始發(fā)生了劇烈變革。特別是在過去五年里，這些實踐變化的廣度和深度顯著提升，形成了一股強勁的管理實踐變革浪潮席卷全球。企業(yè)管理實踐變革給工商管理學(xué)科發(fā)展帶來了重要機遇和挑戰(zhàn)，工商管理學(xué)科的不少基本假設(shè)、基本理論甚至是研究范式難以充分解釋并指導(dǎo)新興企業(yè)管理實踐，這是全球工商管理學(xué)者面臨的共同挑戰(zhàn)。
實踐超前理論，我國在新興行業(yè)方面的局部領(lǐng)先優(yōu)勢為講好中國故事貢獻世界理論創(chuàng)造了良好機遇，這是課題組對工商管理學(xué)科發(fā)展新態(tài)勢的基本判斷。因此，“基于實踐洞察來優(yōu)化凝練學(xué)科前沿”是工商管理學(xué)科“十四五”規(guī)劃的重要導(dǎo)向。一方面，課題組注重在學(xué)術(shù)層面梳理工商管理學(xué)科各領(lǐng)域的基本態(tài)勢和最新進展，另一方面，邀請各類典型企業(yè)的企業(yè)家組織了4輪企業(yè)家座談，面向國內(nèi)重點企業(yè)開展企業(yè)家問卷調(diào)查，爭取在超越新興實踐歸納甚至是突破工商管理學(xué)科已有理論束縛等方面，提出并凝練出具有重要學(xué)科科學(xué)價值和帶動效應(yīng)的重要優(yōu)先領(lǐng)域。
（3）強調(diào)專家判斷與文獻計量相結(jié)合
學(xué)科規(guī)劃需要建立在事實分析基礎(chǔ)上，主要來自于學(xué)科內(nèi)已有工作進展，這方面自然依賴于文獻計量分析，文獻計量的價值在于更為客觀、充分、細(xì)致地反映特定研究領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢。但這顯然不夠，基于事實分析的專家判斷更有助于發(fā)揮專家在長期研究實踐中產(chǎn)生的智慧和洞見，創(chuàng)造性的判斷事實分析背后的科學(xué)問題。課題組采取文獻計量的方式對每個領(lǐng)域進行文獻分析，同時將文獻分析工作結(jié)果與專家調(diào)查問卷設(shè)計結(jié)合起來，通過專家研討和座談等多種途徑征求各領(lǐng)域?qū)＜业囊庖姟?BR>
（4）調(diào)動專家廣泛參與基礎(chǔ)上提升優(yōu)先領(lǐng)域凝練的學(xué)術(shù)共識
除了促進學(xué)科發(fā)展，優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域還有助于促進學(xué)科隊伍的發(fā)展和優(yōu)化。在遴選過程中堅持這一原則主要出于兩方面的考慮：首先，能夠使得優(yōu)先領(lǐng)域凝練工作真正做到博采眾長，特別是在新平臺上的工商管理學(xué)科規(guī)劃，挑戰(zhàn)與機遇并存，問題復(fù)雜性和綜合性更加突出，調(diào)動專家廣泛參與有助于在更廣的范疇內(nèi)吸收專家智慧和意見，在比較中凝練共性因素，更有助于突出理論和實踐復(fù)雜性背后的深層次科學(xué)問題。
其次，能夠使得優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域具有更廣泛的專家參與和支持，基于工商管理學(xué)科各領(lǐng)域產(chǎn)生的學(xué)術(shù)共識，優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域具有更強的學(xué)術(shù)號召力和影響力，不僅有助于推動工商管理學(xué)科在各領(lǐng)域的重點突破，而且有助于影響甚至是引領(lǐng)面青地等其他項目的研究走向，凝心聚力謀突破。
（5）保持工商管理學(xué)科的延續(xù)性
這一原則是對工商管理學(xué)科“十三五”規(guī)劃原則的延續(xù)，也是學(xué)科規(guī)劃工作本身的屬性所決定的。在進行領(lǐng)域遴選過程中，課題組充分考慮了“十三五”期間各子學(xué)科的優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域。基于延續(xù)性的原則，有助于保持基金委在工商管理學(xué)科發(fā)展戰(zhàn)略方面的一致性，在考慮各子學(xué)科發(fā)展基礎(chǔ)和條件的基礎(chǔ)上產(chǎn)生具有針對性的持續(xù)性支持，更有助于實現(xiàn)各子學(xué)科之間的協(xié)同和交叉發(fā)展。
三、優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域遴選的方法和過程
課題組開展此項工作的技術(shù)路線如下圖所示。
課題組工作路線（優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域遴選的方法）
（1）備選領(lǐng)域（領(lǐng)域方向）的形成
備選領(lǐng)域是通過文獻分析、國家政策和行業(yè)分析和小范圍專家座談?wù){(diào)研共同產(chǎn)生的，其中文獻分析包含國內(nèi)外重要學(xué)術(shù)期刊和重要學(xué)術(shù)會議的論文，國家政策和行業(yè)分析包括政府和行業(yè)的相關(guān)政策性文件和報告等資料。課題組在前期探測性研究與專家研討的基礎(chǔ)上，共同確定了備選領(lǐng)域形成的基本原則和方法，由各領(lǐng)域規(guī)劃負(fù)責(zé)人根據(jù)學(xué)科共識，以及期刊和會議的國際認(rèn)可度、權(quán)威性，初步遴選出該領(lǐng)域內(nèi)的主流國際期刊和高水平會議，然后征集領(lǐng)域內(nèi)相關(guān)專家（學(xué)術(shù)骨干/學(xué)科帶頭人）的意見，對初步遴選的期刊和會議清單進行修訂和補充，力求所遴選的期刊和會議能夠體現(xiàn)各領(lǐng)域的學(xué)術(shù)動態(tài)，具有前瞻性和引領(lǐng)性，能夠較好地反映工商管理學(xué)科的發(fā)展現(xiàn)狀和前沿領(lǐng)域。
最終，各領(lǐng)域確定出6~18個重要國際期刊，匯總整理后得到98個重要國際期刊、18個重要國際會議。這些期刊和會議涵蓋了2014年至2019年上半年的學(xué)術(shù)成果，文章總數(shù)59 264篇，形成了覆蓋14個工商管理學(xué)科主流學(xué)科領(lǐng)域的200余個主題領(lǐng)域，在此基礎(chǔ)上，對各個主題領(lǐng)域?qū)鴥?nèi)外研究進行了比較，對學(xué)科領(lǐng)域進行了關(guān)鍵詞分析及學(xué)科領(lǐng)域的關(guān)聯(lián)分析，最終形成了備選領(lǐng)域（領(lǐng)域方向）。
（2）我國科研力量分析
主要針對基金委在十三五期間資助項目類型、資助項目領(lǐng)域進行分析，包括各年項目總資助率、分類項目資助率、各學(xué)科領(lǐng)域資助數(shù)量、各學(xué)科領(lǐng)域資助比例、研究團隊等。
（3）初次凝練
初次凝練過程是在備選領(lǐng)域的基礎(chǔ)上通過大規(guī)模的專家問卷分析完成的。為了保持連貫性，我們基于“十三五”問卷，結(jié)合文獻研究結(jié)果和小范圍專家意見，設(shè)計了網(wǎng)絡(luò)版的調(diào)查問卷。調(diào)查問卷包括封閉式和開放式問題，其中封閉式問題主要基于前期的文獻分析。
問卷設(shè)計依托于大量的前期工作，主要有（1）基于2014-2019年國內(nèi)外重要期刊論文及學(xué)術(shù)會議主題、論文開展的文獻計量分析所得出的各學(xué)科領(lǐng)域主題領(lǐng)域及若干研究課題分析報告；（2）利用項目組及工作團隊成員利用各種學(xué)術(shù)會議的機會開展的專家座談會，如利用管理50人論壇在蘭州大學(xué)的會議、吉林大學(xué)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)業(yè)學(xué)術(shù)研討會、人力資源管理學(xué)科在東北大學(xué)召開年會、在南京大學(xué)召開的信息系統(tǒng)國際學(xué)術(shù)會議等；（3）政府部門及研究機構(gòu)（如商務(wù)委研究院）拜訪，以及中央文件、政府工作報告、國務(wù)院各部委十三五期間立項開展的研究課題梳理；（4）研究國際著名商學(xué)院專業(yè)、課程設(shè)置，重要學(xué)術(shù)期刊（UTD24、FT50）主編團隊成員的學(xué)術(shù)背景和成果等，分析學(xué)科領(lǐng)域的國際學(xué)術(shù)前沿；（5）梳理分析國內(nèi)外著名企業(yè)的研究院所開展的課題研究，中國企業(yè)入選哈佛案例庫的情況，并在天津、青島召開企業(yè)家座談會，了解企業(yè)和實踐需求。
2019年10月14日，吳剛處長通過郵件發(fā)出問卷填寫邀請，共兩份問卷，一份是《工商管理學(xué)科發(fā)展戰(zhàn)略與“十四五”優(yōu)先資助領(lǐng)域遴選研究問卷》，一份是《基金委管理科學(xué)部關(guān)于工商管理學(xué)科代碼調(diào)整問題的意見征集》，10月24日發(fā)了第二封郵件提醒填寫，到11月8日共收到了527份有效專家問卷，所填答專家均是活躍在研究一線的學(xué)者，能夠代表該學(xué)科領(lǐng)域的主流研究方向和水平。
我們在調(diào)查問卷中進一步加大了開放式問題的數(shù)量，邀請專家就“面向國家需求、面向國際前沿、面向?qū)W科交叉、面向理論原創(chuàng)”等不同角度提供和論證重要研究課題，同時邀請專家就“工商管理學(xué)科發(fā)展戰(zhàn)略、國內(nèi)外學(xué)科比較差距成因、國內(nèi)學(xué)科進步和貢獻”等方面發(fā)表真知灼見。
2019年11月中旬至2020年2月中旬，各學(xué)科領(lǐng)域負(fù)責(zé)人分析了問卷調(diào)查結(jié)果，進一步向領(lǐng)域內(nèi)著名學(xué)者咨詢，繼續(xù)收集研究行業(yè)報告等資料，提煉了10-20項值得關(guān)注的優(yōu)先領(lǐng)域，并撰寫了凝煉工作報告，陳述了凝練工作的依據(jù)、流程、原則等。
（4）二次凝練
二次凝練成果主要依靠“企業(yè)家問卷調(diào)查”與專家座談在對初次凝練結(jié)果進行研討的基礎(chǔ)上形成。因新冠肺炎疫情快速蔓延，原計劃2月中旬在廣州召開的專家論證會不得不取消，后續(xù)工作都轉(zhuǎn)移到線上開展。
2020年2月，課題組面向企業(yè)家開展了線上調(diào)查，核心一個問題，“您認(rèn)為最需要管理學(xué)者研究的重大且具有普遍性的管理問題是什么？問題不超過兩項，請您簡述理由。”85位企業(yè)家和企業(yè)高管回到了問題，總體認(rèn)為工業(yè)社會的管理理論與數(shù)字經(jīng)濟時代企業(yè)實踐的錯位。
2020年3月~4月底。針對各領(lǐng)域負(fù)責(zé)人凝練的優(yōu)先領(lǐng)域，在無法召開現(xiàn)場座談?wù)撟C會的情況下，吳剛處長分領(lǐng)域向?qū)＜亦]件征求意見，請專家對凝練的優(yōu)先領(lǐng)域進行評價，并打分排序。同時就“面向國際前沿和國家重大需求”的科學(xué)問題提煉機制請專家發(fā)表意見。受邀專家高度重視，各學(xué)科領(lǐng)域都收到專家的排序和評價，科學(xué)問題提煉機制的調(diào)查收回59分有效問卷，專家詳細(xì)陳述了自己的意見，其中最短回復(fù)75字，最長回復(fù)2868字，平均回復(fù)長度為462字。
結(jié)合專家評價和打分排序，課題組召開線上會議，進一步凝練工作形成共識，優(yōu)先領(lǐng)域再次凝練到10個以內(nèi)。這期間，負(fù)責(zé)各領(lǐng)域凝練工作的學(xué)者征求了大量國內(nèi)外著名學(xué)者的意見和建議。
（5）三次凝練
三次凝練主要是通過學(xué)科評審會專家、“十三五”規(guī)劃的領(lǐng)域分析以及各學(xué)科領(lǐng)域之間的交叉分析展開，對二次凝練形成的領(lǐng)域進行修正和補充。這一輪的凝練工作在先前已經(jīng)取得的成果的基礎(chǔ)上，先提出凝練的工作思路、原則和初步方案，召開線上會議討論，會后相近及交叉學(xué)科一起討論凝練，其主要目的是：一方面使得優(yōu)先領(lǐng)域在注重學(xué)科發(fā)展邏輯的基礎(chǔ)上，在問題表述方面盡量簡潔和包容；另一方面是保持與前五年重點支持的領(lǐng)域具有一致性。
四、鳴謝
特別感謝參與本專項任務(wù)調(diào)查、座談、咨詢等各項工作的國內(nèi)外專家學(xué)者、企業(yè)家，以及參與文獻計量分析等方面工作的博士生。
特別感謝發(fā)布簡報的公眾號（按拼音排序）：工商管理學(xué)者之家、管理世界、管理學(xué)動態(tài)、管理學(xué)季刊、南開管理評論、外國經(jīng)濟與管理、研究與發(fā)展管理、net2019。
特別感謝啟發(fā)我們調(diào)研工作的文獻作者。
課題組 工商管理學(xué)者之家
